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关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释(全文)

2019-07-09 点击:1975
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最高人民法院最高人民检察院

关于处理证券期货市场的刑事案件

解释适用法律中的若干问题

(2018年9月3日最高人民法院司法委员会第1747次会议,2018年12月12日最高人民检察院第十三次检察院第十一次会议,

于2019年7月1日实施)

依法惩处证券期货犯罪,维护证券期货市场管理秩序,促进证券期货市场稳定健康发展,维护投资者合法权益。根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事诉讼法》的规定,我们现在处理证券和期货市场的刑事定罪。案件适用法律中的一些问题解释如下:

第1款第1项规定的”以其他方式操纵证券和期货市场“:

(1)利用虚假或不确定的主要信息诱使投资者作出投资决策,影响证券期货交易价格,证券期货交易量,进行关联交易或寻求相关利益;

(2)误导投资者通过影响证券,发行人,上市公司和期货交易目标做出投资决策,诱使投资者做出投资决策,影响证券期货交易价格或证券期货交易量在证券交易或相关期货交易的相反方向进行评估,预测,投资建议;

(3)误导投资者通过规划,实施资产购买或重组,投资新业务,股权转让,收购上市公司等方式做出投资决策,诱使投资者做出投资决策,影响证券交易价格或证券交易,进行相关交易或寻求相关利益;

(4)通过控制发行人或上市公司的信息生成或控制信息披露的内容,时间和节奏,误导投资者做出投资决策,影响证券交易价格或证券交易量,并进行相关交易或寻求相关利益。

(5)不得为交易,频繁申报,撤回或大规模申报,撤销订单,误导投资者作出投资决定,影响证券,期货交易价格或证券,期货交易量以及进行与声明或寻求相关利益;

(6)囤积现货,影响特定期货产品的市场状况,进行相关期货交易;

(7)通过其他方式操纵证券和期货市场。

第一款规定的“严重情节”:

第1款中的第一次操纵证券市场的行为实施。在同一时期,累计交易日数量达到证券总量的20%以上;

第一款和第二款中实施证券市场的第二次和第三次操纵。连续十个交易日的累计交易量已达到同期证券总量的20%以上。

第一至第四项操纵证券市场,证券交易额超过1000万元;

第1款中操纵期货市场的行为,连续10个账户合并头寸的实际价值交易日超过期货交易所。限额上限为两次,累计交易量达到期货合约总量的20%,期货交易金额超过500万元;

第1款和第2款,实际控制该账户连续10个交易日。同期累计交易量达到期货合约总量的20%以上,期货交易额超过500万元;

(6)实施本解释第一段第一款操纵证券期货市场,同一天累计撤回声明,达到证券期货合约申报总额的50%以上。同期,撤回的证券金额为1000万。超过人民币元,从报关单中提取的期货合约金额超过500万元;

(7)实施操纵证券期货市场的行为,违法所得金额超过100万元。

第一款规定的“严重情况”:

(1)发行人,上市公司及其董事,监事,高级管理人员,控股股东或实际控制人实施证券期货市场操纵;

(2)买方,重大资产重组的对手方及其董事,监事,高级管理人员,控股股东或实际控制人实施证券期货市场操纵;

(3)行为人知道证券及期货市场活动的操纵已经有关部门调查并继续实施;

(4)因操纵证券和期货市场行为而受到刑事起诉;

(五)两年内操纵证券期货市场的行政处罚;

(6)在市场重大异常波动等特定时期内操纵证券期货市场;

(7)造成不良社会影响或其他严重后果。

第一款规定的“意义重大”:

第1款中的第一次操纵证券市场的行为实施。在同一时期,累计交易日数量达到证券总量的50%以上;

第一款和第二款中实施证券市场的第二次和第三次操纵。连续十个交易日的累计交易量已达到同期证券总量的50%以上。

第一至第四项操纵证券市场,证券交易额超过5000万元;

第1款中操纵期货市场的行为,连续10个账户合并头寸的实际价值交易日超过期货交易所。标准限额的五倍,累计交易量达到期货合约总量的50%以上,期货交易占用的存款金额超过2500万元;

第1款和第2款,实际控制该账户连续10个交易日。同期累计交易量达到期货合约总量的50%以上,期货交易额超过2500万元;

(6)实施操纵证券期货市场的行为,违法所得超过1000万元。

件之一,视为“情节特别严重“。

的规定,视为“自身控制的账户”:

(1)行为人以自己的名义开立的实名账户;

(2)将代理人转入或转出账户并承担实际损益的另一人的账户;

(3)犯罪者以第一或第二方式以外的方式管理,控制或使用的另一人的帐户;

(4)代理人通过投资关系,协议等行使账户资产决策权的另一人账户;

(5)有证据证明行为人有权作出交易决定的其他账户。

有证据表明,行为人对前一款第一至第三账户中的资产没有决策权。

第二次以上操纵证券期货市场的行为,未经法律处理,不受行政处理或者刑事处理的,应当累计计算相关交易金额或者违法所得金额。

的规定,如实承认犯罪事实,认罪,悔改,积极配合调查。如果归还非法所得,可以轻视处罚;未依法追究刑事处罚或免于刑事处罚。

件下认罪的,应当依照“刑事诉讼法”的规定处理。

第一款的,由直接责任人员和其他直接责任人员依照本解释规定的定罪,量刑标准,定罪处罚,并应对该单位处以罚款。

本解释中使用的“非法所得”是指操纵证券期货市场或者避免的损失所致的损失。

本解释中使用的“连续10个交易日”是指证券期货市场开盘的连续十个交易日,并不代表行为人连续交易的十个交易日。

:在国家中小企业股权转让制度中实施证券市场操纵,社会危害大,公平公正的市场秩序受到严重破坏。它是按照本解释的规定执行的,但本解释的第一段和第二段除第二项和第四项以及第二项外。

本解释自2019年7月1日起施行。

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